Labor Parlamentaria

El señor LETELIER (don Juan Pablo) .-

Señor Presidente , paso a informar acerca del mandato entregado por la Sala a un grupo de parlamentarios, que concurrió a los Estados Unidos de América , a fin de recabar todos los antecedentes conexos referidos a la existencia de cuentas secretas del general (R) Augusto Pinochet Ugarte en el Banco Riggs.

La competencia de la Comisión se basa en un proyecto de acuerdo, aprobado en la sesión 24ª, de 4 de agosto de 2004, cuyo punto 4º dispone: “Enviar una Comisión Especial de la Cámara de Diputados al Senado de los Estados Unidos de América, al objeto de recabar todos los antecedentes conexos referidos a la existencia de estas cuentas secretas.”

La Comisión fue integrada por los diputados señores Enrique Accorsi , Claudio Alvarado , Rodrigo Álvarez , Maximiano Errázuriz , Edmundo Salas y por quien habla.

Antecedentes generales.

En abril del presente año, medios de prensa norteamericanos como el Washington Post, el New York Times, el Wall Street Journal dieron cuenta de la delicada situación que enfrentaba el Riggs Bank como consecuencia del incumplimiento de las normativas contenidas en la Bank Secrecy Act, BSA, y la USA Patriot Act, cuyos objetivos fundamentales son el prevenir el financiamiento de actividades terroristas.

Precisamente, el 7 de abril de este año, el Wall Street Journal publicó un artículo sobre las operaciones que justificarían las sanciones al banco, mencionando que la OCC, Office of the Comptroller of the Currency, entidad similar a la Superintendencia de Bancos en nuestro país, lo clasificaba como “a troubled institution” sosteniendo, además, que la Tesorería de los Estados Unidos estaría investigando las relaciones entre el banco y ciertos clientes extranjeros altamente riesgosos, entre los cuales estaría el general (R) Augusto Pinochet .

En mayo del presente, la OCC aplicó una multa de veinticinco millones de dólares al banco Riggs , fundamentalmente por no informar sobre actividades sospechosas correspondiente a giros millonarios de cuentas vinculadas a Arabia Saudita y a Guinea Ecuatorial .

El 12 de julio se comunicó a la Embajada de Chile en Washington que el 15 del mismo mes habría una audiencia en el Subcomité de Investigaciones del Senado estadounidense sobre la situación del Riggs Bank, en la cual se abordaría el tema Pinochet.

En esa fecha se publicó el informe preparado por el staff de la minoría, demócrata, del Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado de los Estados Unidos, titulado “Lavado de dinero y corrupción extranjera: implementación y efectividad de la Ley Patriota: Un estudio del caso del Riggs Bank .”.

En dicho informe el subcomité a cargo determinó que Riggs Bank habría actuado por largo tiempo como banquero personal del General(R), Augusto Pinochet Ugarte , ayudándolo deliberadamente en la tarea de ocultar y trasladar sus fondos cuando él estaba sujeto a investigación y bajo orden judicial internacional de congelar sus bienes.

La investigación del subcomité señaló que, entre otras acciones, el banco Riggs habría creado cuentas múltiples para el general (R) Pinochet con el conocimiento y el apoyo de los jefes del banco; habría aceptado millones de dólares en depósitos de su parte sin cuestionar seriamente el origen de su fortuna; habría formado entidades de fachada en el extranjero y habría procedido a la apertura de cuentas a nombre de esas entidades para disfrazar el hecho de quien era dueño de los fondos en esas cuentas.

Asimismo, dicha institución habría alterado los nombres de su cuenta personal para disfrazar su propiedad; habría transferido secretamente 1,6 millones de dólares de Londres a los Estados Unidos de América mientras el general (R) Pinochet estaba detenido y bajo orden judicial; habría conducido transacciones por medio de las cuentas de concentración del propio banco Riggs para ocultar la participación del general (R) Pinochet en algunas transacciones en efectivo; y que entregó más de 1,9 millones de dólares en cuatro grupos de cheques de caja al general (R) Pinochet en Chile para que pudiera obtener pagos sustanciales en efectivo en ese país.

La investigación del subcomité determinó, además, que el banco Riggs habría ocultado la existencia de las cuentas de Pinochet a los inspectores de la OCC durante dos años, resistiendo las peticiones de información de la OCC, no identificando ni informando sobre actividades sospechosas en sus cuentas, procediendo al cierre de tales cuentas solamente después de una inspección detallada de la Contraloría en 2002.

El mismo informe precisó que la evidencia descubierta por el subcomité indicaría que el general (R) Pinochet fue cliente del banco Riggs por lo menos durante ocho años, con múltiples cuentas de banco, inversiones y certificados de depósito, CD, bajo su control. Sus depósitos en el banco Riggs habrían variado, en el curso de estos años, de cuatro millones de dólares a ocho millones de dólares. Asimismo, la evidencia mostraría que dos funcionarios del banco Riggs eran los encargados principales de manejar las cuentas del general (R) Pinochet de forma cotidiana. Carol Thompson , vicepresidenta en jefe para América Latina de la división del banco para las embajadas, se reunía dos veces al año y hablaba directamente con él en forma trimestral, y Fernando Baqueiro , director gerente para América Latina del departamento de Banca Privada Internacional , quien habría reconocido que él también manejaba las cuentas, pero manteniendo un menor contacto directo con el General Pinochet. Ambos trabajaban bajo la supervisión del Grupo de Banca Internacional de Riggs Bank.

Por último, señaló el informe, la evidencia obtenida por el subcomité indicó que altos ejecutivos del banco Riggs buscaron activamente tener al general Pinochet como cliente. En entrevistas separadas, el personal del banco Riggs entrevistado por el subcomité concordó en que una delegación de altos funcionarios de ese banco visitó varios países de América Latina, incluyendo Chile; que se reunieron con el general en Retiro, a quien le solicitaron explícitamente que abriera una cuenta en el banco Riggs .

Ante la gravedad de los hechos incluidos en el informe, se presentó, como señalé anteriormente, el proyecto de acuerdo que dio origen a la misión integrada por seis diputados.

Durante dos días y medio se sostuvieron reuniones en Washington con las siguientes autoridades:

l. Con el senador Norm Coleman, republicano, representante del estado de Minnesota, presidente del Subcomité Permanente del Senado, y sus respectivos asesores.

2. El senador Carl Levin, demócrata, representante del Estado de Michigan, y sus asesores.

3. El diputado demócrata Luis Gutiérrez , integrante del Subcomité de Investigaciones de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos y representante del cuarto distrito congresal de Illinois.

4. Funcionarios del Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado.

5. Jim Dirham, subsecretario asistente de Estado para el Hemisferio Occidental, y funcionarios del Departamento de Estado.

6. John Roth, director del Departamento de Lavado de Dinero de la División Criminal del Departamento de Justicia, y sus asesores.

7. Representantes del US Attorney Kenneth Waistein .

8. Claudio Grossman, decano de la Escuela de Derecho de la American University y asesor jurídico de la Embajada de Chile en Estados Unidos.

9. José Miguel Vivanco , director de Human Rights Watch .

En las diversas reuniones sostenidas se informó a los diputados que con motivo del atentado contra las torres gemelas, Estados Unidos adoptó una serie de medidas para reforzar su seguridad, entre ellas, la denominada “acta patriótica”, que amplia considerablemente las facultades del Gobierno para detener a inmigrantes bajo sospecha, interceptar comunicaciones y atacar el lavado de dinero en el marco de la “guerra contra el terrorismo”.

El subcomité permanente de investigaciones del Senado efectuó una investigación en torno al lavado de dinero y corrupción extranjera y a la aplicación de la efectividad del “acta patriótica”. Esta investigación incluía un profundo análisis de estas actividades de los bancos privados, bancos corresponsales y mercado bursátil.

El primer informe de esta investigación se publicó el 15 de julio del año en curso. Las pruebas revisadas por subcomités demuestran, entre otras cosas, que desde 1997 el banco Riggs hizo caso omiso de sus obligaciones relacionadas contra el blanqueo del dinero, contenidas en el Anti-money laundering; pasó por alto las advertencias del OCC Y permitió o facilitó actividades financieras sospechosas, siendo muy lento en reaccionar contra las repetidas deficiencias observadas, aparte de no utilizar de inmediato los mecanismos jurídicos existentes.

Además, señaló que los bancos tienen la obligación de llevar a cabo, con la debida diligencia, las revisiones de los clientes potenciales. En Estados Unidos, esta obligación es conocida con la sigla KYC, Know your Customer (Conozca a su cliente), que comprende la recolección y verificación de la información de los clientes, nuevos o existentes, para protegerse del lavado de dinero.

En el contexto de la investigación del subcomité surgieron antecedentes sobre la existencia de la cuenta del general (R) Pinochet en dicho banco y el no cumplimiento por parte de éste de las obligaciones recién mencionadas.

En resumen, en diciembre de 1994, se abrió la primera cuenta a nombre del general (R) Pinochet, cuando era comandante en jefe del Ejército. Asimismo, y atendido el hecho de existir acciones judiciales contra Pinochet, en España, el banco Riggs colaboró en ocultar su identidad.

En 1996, y luego en 1998, el banco Riggs ayudó al general (R) Pinochet a establecer dos corporaciones de fachada en las Bahamas, Ashburton Company Limitada . Ninguna de las dos entidades tiene empleados ni oficinas físicas, pero fueron nombrados como propietarios nominales de las cuentas bancarias que beneficiaban directamente al general Pinochet y su familia.

Riggs Bank & Trust Co. (Bahamas) Limited, subsidiaria de Riggs Banks, con autoridad para abrir cuentas y establecer fondos fiduciarios en ese país, estableció estas entidades.

Ashburton Company Ltd. fue una de las compañías fundada alrededor de abril de 1996. El encargado confiable de la cuenta era Riggs Bank & Trust Co, de Bahamas. Propietarios eran el general (R) Pinochet y su esposa, y los beneficiarios del fondo sus cinco hijos. Algunos empleados de Riggs aparecen como directores y funcionarios de esta empresa, con la finalidad de que el nombre de Pinochet no apareciera en los documentos de fundación.

El banco Riggs formó la segunda corporación de fachada, Althorp Investment Co. Ltd. en febrero de 1998, usando una estructura similar.

En relación con las cuentas personales y, como consecuencia de la aparición en un periódico británico de que el general señor Pinochet mantenía más de un millón de dólares en una cuenta del banco Riggs, en los Estados Unidos, esta institución, a comienzos de 2001, alteró los nombres oficiales que aparecían en la cuenta de “Augusto Pinochet Ugarte & Lucía Hiriart de Pinochet”, por “L. Hiriart &/or A. Ugarte”, lo que impediría cualquier búsqueda manual o electrónica del apellido Pinochet.

Además, se habría establecido que el banco Riggs emprendió acciones para ayudarlo a utilizar en Chile los fondos de sus cuentas.

El 18 de agosto de 2000, el banco Riggs emitió ocho cheques bancarios, secuencialmente numerados a nombre de Augusto Pinochet, cada uno por 50 mil dólares.